澜潾基金三宗违规 合规风控负责人变更未及时报告


中国证券监督管理委员会广东监管局今日(2019年[第《关于对珠海横琴澜基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》号)发布的《中国证券监督管理委员会关于行政监督管理办法的决定》显示,广东证券监督管理委员会于2019年9月5日至6日对珠海横琴梦岚基金管理有限公司(以下简称“梦岚基金”)进行了现场检查,发现梦岚基金存在以下问题:

1。梦岚基金在基金合同或认购确认中承诺投资者的最低回报,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第15条

2。舒兰基金合规风险控制人变更后,未及时向中国资产管理协会报告。 上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定

3。舒兰基金在管理私募股权基金产品的过程中,未能按照协议向投资者披露基金相关信息 上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,广东省证监局现决定对舒兰基金采取行政监管措施,责令改正。 舒兰基金应高度重视上述问题,追究相关责任人的责任,制定有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并在接到本决定后30日内向广东省证监局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。 广东证监局将视情况检查舒兰基金整改落实情况。

据中国经济网记者询问,舒兰基金最大股东是西藏朝岩投资管理有限公司,持股55%,董事长是李李文,实际控制人和第二大股东是方遒,持股30%。方遒是舒兰基金的总经理兼董事。他还是西藏朝炎投资管理有限公司的法定代表人、董事长兼总经理,也是最大股东,持有45%的股份。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第15条规定:私募基金管理人和私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不流失或最低收入得到保证

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定:私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。 信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条规定:私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其员工的相关信息、投资运作情况以及所管理私募基金的杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。 重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其员工违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是行政处罚的原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定

[2019]第74号

关于对珠海横琴梦岚基金管理有限公司采取纠正措施的决定

珠海横琴梦岚基金管理有限公司:

我局于2019年9月5日至6日对贵公司进行了现场检查。发现贵公司存在以下问题:

1。贵公司在基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收入,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定

2。变更后,贵公司合规风险控制负责人未及时向中国资产管理协会报告。 上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定

3。在管理私募股权基金产品的过程中,贵公司没有按照协议向投资者披露基金相关信息 上述行为不符合《办法》第二十四条的规定

根据《办法》第三十三条,现决定采取行政监督措施,责令贵公司改正。 贵公司应高度重视上述问题,向人民群众追究相关责任,制定有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并在接到本决定后30天内向我局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。 我局将视情况检查贵公司整改落实情况。

对监督管理措施不服的,可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止

广东证监局

2019年9月16日

(编辑:赵金波)

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